Cumplimiento normativo con enfoque profesional
Acompañamos a sujetos obligados en la implementación, actualización y evaluación de sus sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, con documentación clara, trazabilidad y confidencialidad.
Un sistema consistente, documentado y sostenible
El cumplimiento no se limita a reunir documentos. Requiere políticas aplicables, responsabilidades definidas, conocimiento de los riesgos y evidencia suficiente para responder ante revisiones o requerimientos.
Diseño e implementación
Elaboración y actualización de manuales, políticas, procedimientos y matrices de riesgo adaptados a la actividad del sujeto obligado.
Gestión del cumplimiento
Acompañamiento técnico, funciones de oficial de cumplimiento cuando corresponda, revisión documental y seguimiento de obligaciones.
Evaluación y mejora
Auditorías internas, identificación de brechas, planes de acción y recomendaciones para fortalecer los controles existentes.
Alcance del acompañamiento
Manuales y políticas
Preparación, revisión y actualización de la documentación exigida según el sector y la normativa aplicable.
Matriz de riesgos
Identificación y evaluación de factores de riesgo, controles, procedimientos y criterios de seguimiento.
Capacitación
Formación para directivos, responsables y colaboradores sobre obligaciones, señales de alerta y procedimientos internos.
Auditoría interna
Evaluación independiente del sistema, papeles de trabajo, hallazgos y recomendaciones de mejora.
Asistencia regulatoria
Apoyo en la preparación de antecedentes y respuestas ante requerimientos o revisiones de los organismos competentes.
Seguimiento periódico
Revisión de avances, actualización de controles y acompañamiento para mantener el sistema operativo y trazable.
Un proceso claro de principio a fin
1. Diagnóstico
Revisamos la actividad, las obligaciones, la documentación y los principales riesgos.
2. Implementación
Definimos entregables, responsables, controles y plazos de trabajo.
3. Seguimiento
Evaluamos resultados, corregimos brechas y mantenemos actualizada la documentación.
Fortalezcamos el sistema de cumplimiento de tu organización
Coordinemos una evaluación inicial para definir necesidades, alcance y documentación requerida.